新加坡金管局針對一馬公司事件再罰款兩銀行

資料來源：新加坡聯合早報

日期：中華民國105年12月3日

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新加坡金管局日前發布新聞稿，針對去(2015)年年中爆發「一個馬來西亞發展有限公司（1MDB，簡稱一馬公司）」事件說明最新調查行動，並宣布明(2017)年初該局將發表最終報告；迄今金管局已處罰新加坡多家涉案金融機構，包括：撤銷瑞意銀行（BSI Bank）及瑞士安勤私人銀行（Falcon Private Bank）新加坡分行的商人銀行執照，並向星展銀行（DBS）與瑞士銀行（UBS）罰款。
該調查顯示，渣打銀行新加坡分行（Standard Chartered Singapore）及顧資銀行（Coutts & Co）新加坡分行分別被罰520萬星元及240萬星元；渣打新加坡分行在客戶盡職調查措施與監控管制方面存在重大疏漏，28次觸犯反洗錢規定，疏漏源於銀行內部政策與程式不夠完善、對前臺員工監管不力及部分銀行職員對洗錢的風險缺乏認識，惟該調查並未發現渣打新加坡的監控存在普遍問題，或是員工有不正當行為，金管局已指示渣打銀行管理層對未盡職責的人員進行紀律處分，此外，渣打新加坡也須委任獨立機構，確認銀行將採取有效補救措施，並向金管局提呈相關報告；對此渣打銀行新加坡分行回應稱，對涉一馬事件交易表示遺憾，並將捐出相關交易盈利給慈善事業。
Coutts & Co新加坡分行則因對政治敏感人物進行客戶盡職調查時出現疏漏，24次觸犯反洗錢規定，涉案職員兩人在2009年末從顧資銀行跳槽到瑞意銀行，並在今年10月因偽造檔案及未舉報可疑交易被控，其中一員已被判坐牢18個星期與罰款2萬4,000星元，另一員仍處於審前會議階段；去(2015)年3月Coutts & Co新加坡分行已被蘇格蘭皇家銀行（RBS）脫售給UBP資產管理公司（Union Bancaire Privee），目前正準備結束其新加坡業務。金管局另對冒用高盛集團（Goldman Sachs）名義做虛假陳述的新加坡前主管雷思能（Tim Leissner）發出為期10年的禁令，禁止Tim Leissner直接或間接參與新加坡任何一家資本市場服務公司的管理，或是從事任何受證券與期貨法令監管的活動。